2015年1月，上海股民郑先生在中国南车（601766）股票连续涨停期间，试图通过“预埋单”的方式买入中国南车，虽然报价排序均为第一，却未买到该支股票。一气之下，他将上海证券交易所起诉至法院，请求判令上证所公开其1月18日申请的股票交易委托时间及未成交的理由等信息。日前，上海市第一中级人民法院就本案做出一审判决。
郑先生诉称，2014年12月30日至2015年1月8日期间，他连续数日采用“预埋单”的方式委托中银国际买入中国南车（601766）股票，报价排序均为第一，但始终未买到该支股票。当时“中国南车”连续数日涨停，被称为“中国神车”，股民一般很难买到该公司股票。之所以采用这种提前布好买入点和卖出点的方式，就是为了能够快人一步买到那些一开盘就涨停的股票。郑先生为了购买连续涨停的中国南车股票正是这样操作的。但郑先生连续数日购买该股票均未成交，因此2015年1月18日向上交所提出政府信息公开申请，要求公开一定期限内券商申报买入这支股票的顺序及数量的信息。
在接到上交所不予公开的电话答复后，郑先生向中国证监会申请了行政复议。中国证监会经审查认为，上交所履行组织证券集中交易的职能不属于《政府信息公开条例》规定的法律、法规授权管理公共事务的职能，并且券商申报的交易信息等是市场主体的民事活动信息，不属于《政府信息公开条例》所规定的政府信息。遂驳回郑先生的行政复议申请。郑先生仍不服，向法院提起行政诉讼。
庭审中，上交所辩称其并非行政机关或法律、法规授权组织，不具有行政主体资格，亦不承担政府信息公开职责，故郑先生以其为被告提起行政诉讼，不符合行政诉讼的起诉条件。上海一中院审理后认为，依据相关证券法律、法规、规章的规定，证券交易所作为授权组织，有权按照法律、法规、规章的规定对证券市场的违法行为予以处罚，故证券交易所具有相应的行政管理职能，属于行政案件的适格被告。而郑先生申请公开的上述信息，涉及投资者个体信息、证券持有人名册、投资者委托、交易明细记录等数据信息，属于证券交易当事人在证券交易活动中形成的个体信息，不属于《上海证券交易所交易规则》中涉及的应当公开的证券交易信息。遂判决驳回了郑先生的诉讼请求。
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